Keine Überraschungen bei der nächsten Prüfung
Compliance-Lücken sind kein Zufall — sie sind fehlende Struktur. Jetzt prüfen, bevor es ein Prüfer tut. Geschäftsleiterhaftung vermeiden.
Keine Überraschungen bei der nächsten Prüfung
Compliance-Lücken sind kein Zufall — sie sind fehlende Struktur. Jetzt prüfen, bevor es ein Prüfer tut. Geschäftsleiterhaftung vermeiden.
Häufige Fragen
Kann ich als Geschäftsführer persönlich haftbar gemacht werden?+
Ja. § 130 OWiG macht Geschäftsführer persönlich haftbar bei Aufsichtspflichtverletzung — Bußgelder bis 10 Mio. EUR. D&O-Versicherung deckt das idR nicht ab. Ein funktionierendes, dokumentiertes CMS ist der wirksamste Schutz vor persönlicher Inanspruchnahme nach § 43 GmbHG.
Was verlangt das HinSchG konkret für unser Hinweisgebersystem?+
HinSchG verlangt: Meldekanal für anonyme Meldungen, Eingangsbestätigung binnen 7 Tagen, Rückmeldung an Hinweisgeber binnen 3 Monaten, vollständiger Repressalienschutz. Ein Meldeportal allein reicht nicht — der gesamte Prozess muss stehen, sonst Bußgeld bis 50.000 EUR.
ISO 37301-Zertifikat vs. gelebtes CMS — worauf achten Prüfer?+
Ein Zertifikat ohne gelebtes CMS schützt nicht. Bei BaFin-Prüfung oder OWiG-Verfahren zählt nachweisbare Wirksamkeit (IDW PS 980 Stufe 3), nicht formale Bescheinigung. Zertifikatsillusion ist ein häufiger Befund — Prüfer erkennen den Unterschied sofort.
Was kostet der Aufbau eines vollständigen CMS für 200 MA?+
Für Mittelständler (100–500 MA): 80.000–180.000 EUR über 6–9 Monate. Umfasst Risikoanalyse, Richtlinien, Schulungen, Hinweisgebersystem, externe Beratung. Laufende Pflege: ca. 30.000–60.000 EUR jährlich.
Wie läuft eine IDW PS 980-Prüfung ab?+
Drei Stufen: Konzeption (Stufe 1), Angemessenheit (Stufe 2), Wirksamkeit (Stufe 3). Mittelständler starten meist mit Stufe 2. Budget: 15.000–35.000 EUR. Stufe 3 prüft Wirksamkeit im Geschäftsalltag.
Was kostet eine BaFin-Sonderprüfung nach § 44 KWG?+
Kosten trägt das geprüfte Unternehmen. Tagessatz externe Prüfer: 1.500–3.000 EUR. Mehrmonatige Prüfung summiert sich auf 200.000–800.000+ EUR. Ein funktionierendes CMS reduziert Prüfungsdauer und -kosten erheblich.